私募基金签订合同阶段(通用7篇)

合同的签订对于维护劳动者的权益、促进劳动关系的稳定具有重要意义。那么一般合同是怎么起草的呢？下面是小编给大家带来的合同的范文模板，希望能够帮到你哟!

私募基金签订合同阶段篇一

关于费用章节，需要掌握一个原则，只要是基金运营过程中需要涉及的费用，合同条款中一定要体现，否则可能导致无法顺利支取相关费用。

（1）最常见的三项费用，管理费、托管费、基金服务费，由于现在股权类产品大多为封闭运作，因此，费用计提方法可以很简单，采用前端一次性计提一年或多年费用，需要注意的是，费用设计需合理，且不要出现过高的费率水平，否则可能会被反馈解释合理性，并且过高的费率水平一定程度上也可能会损害投资者利益。

如果需要采用特殊或复杂的费用计提方式，需要提前与托管人及基金服务机构沟通。

（2）业绩报酬，对于股权类产品而言，业绩报酬条款相对简单，股权类产品常见的业绩报酬计提方式多为清算时按比例计提、或待投资者本金分配完成后按比例计提；业绩报酬条款涉及基金管理人与投资者的利益，与收益分配挂钩。业绩报酬条款较为重要且容易产生纠纷，建议与托管人及基金服务机构充分沟通确认。

以上便是除产品要素涉及条款外，合同文本中其他需要注意事项，其中未涉及的制式条款，再次建议大家在合同拟定时至少都通读一遍，且合同拟定时一定要足够耐心，保持头脑清醒。

产品设计及合同拟定建议

1、熟悉与产品相关的法规、自律规则

2、产品结构不宜过于复杂

越复杂、越容易出错，且需要准备更多资料，一旦发生纠纷，权责义务也更加复杂。

3、与托管人、基金服务机构充分沟通

4、提前准备相关资料

私募基金签订合同阶段篇二

备案须知：(三)【管理人职责】管理人应当遵循专业化运营原则，不得从事与私募投资基金有利益冲突的业务。管理人应当按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，不得将应当履行的受托人责任转委托。私募投资基金的管理人不得超过一家。

这里值得注意的是，备案须知明确规定了私募投资基金的管理人不得超过一家。

征求意见稿：第三条 私募基金管理人应当在名称和经营范围中标明“私募基金”“私募基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。私募基金管理人的注册地与主要办事机构所在地应当设于同一省级、计划单列市行政区域内。

征求意见稿：第五条 私募基金管理人的出资人不得有代持、循环出资、交叉出资、层级过多、结构复杂等情形，不得隐瞒关联关系或者将关联关系非关联化。

征求意见稿对管理人作出了较多要求，对于其中某些条款，管理人可能会有疑惑，当然相关条文也可以等最终成文的正式规定，但不难看出，监管机构对管理人的运作是提出了更高要求的，这里跟大家分享一条备案反馈：

“补充意见：1、管理人2018年管理费、业绩报酬收入为何为零，管理人近两年如何维持机构正常运营？维持机构正常运营资金来源何处？2、请出具员工花名册名单、并出具员工缴纳社保以及工资流水证明。3、机构是否有正常经营具体办公地点，租房成本如何，出具相应租房合同及流水证明。”

备案反馈也从侧面印证了征求意见稿对管理人的一些要求。

关于管理人，最后还有几项提示：

1、双管理人产品不能备案，有限合伙基金双gp、单一管理人可备案。

2、有限合伙基金采用委托管理模式，受托管理人需与gp具有强关联关系。

3、建议管理人排查自身或者关联方是否有从事p2p、借贷、保理等与私募投资基金有利益冲突的业务。

4、建议管理人排查自身在工商系统或者协会系统中是否有异常信息公示、是否有未完成重大事项变更。

私募基金签订合同阶段篇三

相信大家都有感觉，尽管当前合同版本众多，但从合同框架到文本内容不会有太大的差别，这是因为都参考了2016年7月实施的《私募投资基金合同指引》。

合同指引发布实施前，市场没有相对固定可参考的合同版本，合同形式多样化，合同指引的发布实施，规范了各类合同的文本形式、条款章节等。

当然，合同版本随着各类规定的执行也是在不断更新的，近年来对合同版本影响比较大的规定包括：

《私募投资基金募集行为管理办法》——2016年7月

《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》——2017年6月

《私募投资基金备案须知》——2018年1月

《私募投资基金命名指引》——2018年11月等

除了以上规定，还有两项对当前发行私募股权基金非常重要的规定，分类是：

1、私募投资基金备案须知——2019年12月（简称备案须知）

协会于2019年12月23日发布了《私募投资基金备案须知》，按照“新老划断”原则，协会于 2020 年 4 月 1 日起，不再办理不符合本须知要求的新增和在审备案申请。

2、关于加强私募投资基金监管的若干规定（征求意见稿）——2020年9月 （简称征求意见稿）

为了规范私募投资基金业务活动，保护投资者和相关当事人的合法权益，促进私募基金行业健康发展，防范金融风险，征求意见稿进一步从管理人主体、基金产品的募集、投资、运营等方面提出了更高的要求。

关于备案须知，市场解读较多，其从托管要求、风险揭示书、募集完毕、封闭运作等方面对私募股权基金进行了规范，影响较大。

关于加强私募投资基金监管的若干规定（征求意见稿）虽然尚处于征求意见稿阶段，但其中相关要求亦值得管理人充分关注。

私募基金签订合同阶段篇四

备案须知：(四)【托管要求】契约型私募投资基金应当由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管，基金合同约定设置能够切实履行安全保管基金财产职责的基金份额持有人大会日常机构或基金受托人委员会等制度安排的除外。私募资产配置基金应当由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管。

私募投资基金通过公司、合伙企业等特殊目的载体间接投资底层资产的，应当由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管。

备案须知明确了对契约型基金的托管要求，虽然备案须知留有余地给出了一定的豁免条件，但从实操角度来看可实现度不高。

提示：

1、备案须知规定通过特殊目的载体进行间接投资的私募投资基金必须托管，【2018年12月私募基金管理人登记须知】特殊目的载体：已登记私募基金管理人为某只基金的设立或投资目的，出资或派遣员工专门设立的无管理人员、无实际办公场所或不履行完整管理人职责的特殊目的载体。

2、有限合伙基金全体合伙人一致同意不托管的，应在合伙协议中明确约定本合伙型基金不进行托管，并明确保障投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

3、若有限合伙基金不托管，其仍需签署募集账户监管协议，否则备案不能通过。

私募基金签订合同阶段篇五

备案须知：(十三)【禁止刚性兑付】管理人及其实际控制人、股东、关联方以及募集机构不得向投资者承诺最低收益、承诺本金不受损失，或限定损失金额和比例。管理人或募集机构使用“业绩比较基准”或“业绩报酬计提基准”等概念，应当与其合理内涵一致。

征求意见稿：第六条 私募基金管理人、私募基金销售机构及其从业人员在私募基金募集过程中不得直接或者间接存在下列行为：

征求意见稿：第九条 私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得有下列行为：

（五）不公平对待不同私募基金财产或者不公平对待同一私募基金的不同投资者；

相较于证券类产品，股权类产品业绩报酬及收益分配较为简单，通用做法为即退即分或到期一次性分配，业绩报酬与收益分配挂钩，按照合同约定进行提取，但需要注意的是，“业绩比较基准”等词汇一定要慎用，并且在募集、宣传过程中不得对基金收益等有误导性或夸大陈述，在实际收益分配时，需要公平对待投资者，不得以各类形式的做法对投资者收益进行分档或区别对待。

合同主要条款解析

关于基金合同，其中有相当一部分内容是不需要修改的，但是，从合同整体角度出发，还是强烈建议管理人至少通读一遍基金合同，这样会更有利于管理人理解各条款及其对应关系、以及明确各方当事人在合同中的权利义务。

私募基金签订合同阶段篇六

备案须知：(六)【穿透核查投资者】以合伙企业等非法人形式投资私募投资基金的，募集机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。投资者为依法备案的资产管理产品的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

管理人不得违反中国证监会等金融监管部门和协会的相关规定，通过为单一融资项目设立多只私募投资基金的方式，变相突破投资者人数限制或者其他监管要求。

备案须知：(七)【投资者资金来源】投资者应当确保投资资金来源合法，不得汇集他人资金购买私募投资基金。募集机构应当核实投资者对基金的出资金额与其出资能力相匹配，且为投资者自己购买私募投资基金，不存在代持。

1、备案须知明确了私募基金穿透核查投资者的标准，投资者为依法备案的资产管理产品的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

2、投资者相关事项当前备案反馈较多。投资者为机构（非已备案私募基金产品）的，建议提前准备的合格投资者证明材料包括但不限于审计报告、资产负债表、投资款的出资能力证明等；投资者为自然人的，建议提前准备合格投资者证明材料包括但不限于工资流水、银行存款证明、账户明细等。

这里有一条备案反馈：“补充意见：请上传所有90后投资者的出资能力证明材料。”，由此可以看出，合格投资者的资质认定是协会比较关注的。

私募基金签订合同阶段篇七

（1）关于私募基金的募集，首先跟大家分享直销机构与代销机构的区别，所谓直销机构是指管理人；关于代销机构，2016年7月施行的《私募投资基金募集行为管理办法》规定：

私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

此外，征求意见稿：第六条 私募基金管理人、私募基金销售机构及其从业人员在私募基金募集过程中不得直接或者间接存在下列行为：

（八）委托不具有基金销售资格的单位或者个人从事资金募集活动；

其次，直销路径与代销路径的资金划付过程也不相同。

直销机构资金划付途径：投资者账户、直销机构募集结算资金专用账户、注册登记账户、托管户、对外投资。

代理销售机构资金划付路径：投资者账户、代理销售机构资金归集账户、注册登记账户、托管户、对外投资。

（2）关于募集期限，管理人可与托管人及基金服务机构确认灵活调整，但不建议期限过长，期限过长可能会导致备案时合同文本与相关新规不匹配，导致需要签署补充协议修改基金合同。