公司基本法心得 证券市场基本法律法规重点证券金融公司的职责

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公司基本法心得 证券市场基本法律法规重点证券金融公司的职责篇一

(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。

(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。

(4)中国证监会确定的其他职责。

证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当经中国证监会批准。

公司基本法心得 证券市场基本法律法规重点证券金融公司的职责篇二

(1)股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。

(2)发起人持有的本公司股份自公司成立之日起3年内不得转让。

(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间内不得转让。

(4)国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。

(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。

(6)记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。

(7)无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

公司基本法心得 证券市场基本法律法规重点证券金融公司的职责篇三

证券公司应当依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》等的规定，建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权。

1.证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。

2.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

3.证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。

4.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

5.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

(1)合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

(2)合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。

(3)证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

6.证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任前款规定的职务;已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。

7.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构;证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。

公司基本法心得 证券市场基本法律法规重点证券金融公司的职责篇四

(1)协助办理开户手续。

(2)提供期货行情信息、交易设施。

(3)中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

(1)介绍业务的范围。

(2)执行期货保证金安全存管制度的措施。

(3)介绍业务对接规则。

(4)客户投诉的接待处理方式。

(5)报酬支付及相关费用的分担方式。

(6)违约责任。

(7)中国证监会规定的其他事项。

公司基本法心得 证券市场基本法律法规重点证券金融公司的职责篇五

证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：

(1)证券公司的名称、住所。

(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。

(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。

(4)证券公司的解散事由与清算办法。

(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

公司基本法心得 证券市场基本法律法规重点证券金融公司的职责篇六

20xx年12月26号，又是一个星期三的下午，我们再次在老师的带领下，一行来到了位于金汇大厦15楼的泰康人寿电销部，开始了我们为期半天的参观。

当然跟我们上回去招商证券一样，是由泰康人寿电销部的经理接待的我们，在会议室里，经理激情澎湃的为我们讲解保险，他告诉我们现在的泰康人寿在保险行业里是名列前茅的。在董事长陈东升的率领下，泰康人寿成功迈入中国大型保险金融服务集团的前列，并连续多年保持盈利。而且现在陈东升董事长带领泰康人寿携手京东商城，再拓在线保险新渠道。

其实保险在我们日常生活中很常见，我们现在所知道的有财产保险、人身保险、养老保险、卫生医疗保险等。

但经理也说虽然现在的保险行业飞速发展，但投保人还是不多，极大多数的市民根本就不知道保险是什么，就算知道保险的也极少有人会去投保，总认为任何灾难都不会发生在自己身上。经理还说据调查表明现在日本基本上每个人手上都有一份保单，甚至超过了一份，但在我国人均保单却不足0、3，说明我国公民的投保意识极其微弱。

一、通过电话说服客户下保单，客户会相信吗？

三、要怎样才能进入保险公司？

经理也很耐心地回答了我们的问题，对第一个问题，经理说他们的电话都是全国统一的，而且所有的电话都有录音，一切都是按照规定的程序来的。对第二个问题，经理说这个问题是存在的，至于会不会发生，这未来的事我们也不能预知。对于第三个问题，经理说如果我们想要去保险一类公司上班，首先我们必须先考出保险从业资格证，才能有机会踏入这个行业。

通过这半天的参观学习，让我深有体会。经理的讲解也让我受益匪浅。正如经理所说我们的保险意识还不强，所以保险行业的前景是无法估计的。随着社会的进步，大家越来越为自己的人生考虑，大家的保险意识也会越来越强。

我相信这对我们的就业是由很大的推动力的，我们也会对我们自己的行业越来越了解。

公司基本法心得 证券市场基本法律法规重点证券金融公司的职责篇七

一、先说一下自己这些时日来的一些收获吧。我觉得自己最大的收获就是和小学生相处不想刚开始那么头疼了。刚来到学校时，可能由于年轻吧，觉得孩子们都很喜欢我，喜欢和我玩，但这也出现了一些麻烦，那就是她们不怕我了，这使我觉得给他们上课很吃力，效果也不好，课堂常规不好。后来就吵他们，可有些孩子老吵就变得皮了，没多大用了。经过老教师的一些指点，学到了一些管孩子的方法，那就是吵、哄结合。他不对了就狠狠的吵，完了再哄他，给他一块糖吃，让他欣然认识到自己的错误并改正，这样他看到你不仅怕而且亲。另外就是知道了培养学生的好习惯对他们来说非常的重要。

比如，写作业的时候，老师都希望学生把字写好，可有些学生他一些作业就开始找削笔器，找铅笔，伏在桌上，歪着头等等一些坏习惯紧跟着他，这样的孩子能写好吗?肯定不能，因为他没有一个好习惯。恰恰相反，那些学习用具课前就准备好，坐姿端正的学生写的作业质量就很高，不但有速度，而且公正干净，这样的作业，错误也是很难在里面落脚的。再如，晚上学生回宿舍，下晚自习要站队的，然后老师带着回宿舍。刚开始，一下晚自习，学生到教室外面站队吵吵嚷嚷，老师要喊半天，一到楼梯上就又开始说，这样学生到了宿舍能快速安静睡觉吗?肯定不能，因为习惯不好。那就培养这上面的好习惯，下晚自习，必需快静齐站好队，站不好一直站直到会站为止，这样一直保持下去，慢慢就形成习惯了，一个站队的好习惯，老师以后也省力许多。这是自己最大的收获，老师首先要以身作则，培养学生好的习惯，老师管理起来会轻松许多而且好的习惯可能会伴学生一生，让他终身受益。

二、来说下自己的成绩。想想现在自己也没什么成绩，唯一觉得就是自己已被学生接受了，尤其是我班的李昂。刚开始，李昂对老师都持敌对态度，因为他原来所在学校的老师经常吵他，有时有错甚至会动手，所以他觉得老师就是罚吵学生、不给学生自尊的人。经过好一段的和他的接触与了解，终于，让他改变了一些对老师的看法，他愿意和我交流聊聊了，也听话了，自己感到很开心。

三、说下自己的妙招。说妙招谈不上，只能说还是一些不太成熟的经验。我们学校领导经常听青年教师的课，完了还要评课交流，在这之中，我发现讲练习题时有种方法还是不错的。就是讲题之前先把学生自己出的错误展现出来让学生自己去发现问题在哪里，然后去避免错误，这样效果更好些。

四、说一下当前的困惑。自己现在教的是二年级小学生，觉得自己不太会运用儿童化语言不知怎样才会提高语言方面水平，说起来能得心应手。

最后，自己来到工作岗位不久，有太多需要学习的东西，也有很多的不足之处，自己还需虚心向有经验的教师多学习，继续努力，让自己茁壮成长，加油吧!